4月7日，深交所时隔两年再度出手。对嘉实资本、前海人寿、卓识私募、天创私募四家机构发布监管函。指出其在新股申购中不同程度存在内控制度制定和执行不完备，估值研究不深入、定价依据不充分，报价集体决策机制不完善等问题，并明确要求限期提交整改报告。

针对打新不合规问题“出手”

具体来看，深交所指出，嘉实资本在新股询价过程中，存在内部新股制度制定及执行不完备；新股研究不深入、定价依据不充分、报价集体决策机制不完善的问题。未针对已经发生的超区间报价行为设置有效的风险控制措施，最终报价存在依赖个别人员作出投资决策的风险。

经深交所查明，前海人寿在新股询价过程中，存在内控制度制定和执行不完备；估值研究不深入、定价依据不充分问题。盈利预测和估值部分内容较为简单，部分项目估值结论缺少严谨完整的逻辑推导过程。

广东天创私募在新股询价过程中，存在内控制度制定和执行不完备、估值定价依据不充分，报备集体决策机制不完善的问题。个别项目出现报价错误，部分研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析。

北京卓识私募在新股询价过程中，存在内控制度制定和执行不完备；估值研究不深入、定价依据不充分问题。对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足，部分内部研究报告主要内容存在简单复制摘抄承销商投价报告、粘贴错误等情形。

依据相关规定，深交所决定对嘉实基金、前海人寿、广东天创私募、北京卓识私募四家机构采取书面警示的自律监管措施，并于收到本决定书之日起一个月内提交整改报告。


                                        
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