经查明，北京卓识私募基金管理有限公司（下称“北京卓识私募”）在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在以下违规行为：

一是内控制度制定和执行不完备。风险管理制度不完善，对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足；改价程序、材料存档要求不明确。新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失；新股研究报告及模型留档不完全。部分人员通讯设备未做管控；部分人员未按照内部要求参与新股业务培训。

二是估值研究不深入、定价依据不充分。部分内部研究报告主要内容存在简单复制摘抄承销商投价报告、粘贴错误等情形；部分新股盈利预测、主要参数假设设置未做详细说明。新股研究报告估值区间及最终定价缺乏严谨完整的逻辑推导过程、客观研究支持与合理解释。

上述行为未遵守《首次公开发行证券网下投资者管理规 2 则》第十八条、第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十六条等相关行业规范要求，违反了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第十一条、第十二条的相关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第七十一条、第七十二条和《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》第二十四条、第二十五条、第二十七条的规定，深交所决定对北京卓识私募采取书面警示的自律监管措施。

深交所要求北京卓识私募，结合本决定书指出的违规事项，对照首次公开发行股票询价相关规则及要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告。 北京卓识私募应引以为戒，严格遵守法律法规、本所业务规则、相关行业规范的规定，建立完善询价制度流程，规范询价行为，做到定价依据合理，决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。

来源：新浪网


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com