中新经纬7月15日电 (丁丹)12日，北交所和全国股转公司发布了今年第二季度证券公司执业质量评价结果，得分最高、最低的分别是中信建投和中原证券。这也是中信建投首次在该评价排名中位居首位。

　　值得一提的是，中原证券今年上半年4单北交所IPO项目均以终止告终。今年4月，中原证券及两名项目签字保荐代表人被北交所采取自律监管措施。

　　中信建投排名第一

　　根据2021年11月15日起施行的《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，证券公司执业质量评价是指北交所和全国股转公司根据证券公司专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项，按照细则规定进行的评价，基础分值为100分，专业质量为加分项，合规质量为扣分项，各项分值综合计算后进行排名。

　　据中新经纬统计，2024年第二季度进行执业质量排名的券商共有102家，除渣打证券(今年5月23日成为北交所会员)外，相比第一季度共有61家券商排名上升，38家券商排名下降，中邮证券、世纪证券2家券商排名维持不变。排名进步最大的是国融证券，排名前进78位；排名下降最多的是万联证券和首创证券，排名均下降50位。

　　与一季度相比，二季度排名前10位的券商有中信建投、开源证券、中信证券3张“老面孔”，其中中信建投首次排名位居榜首。在此前历次的排名中，开源证券、中信证券、申万宏源、安信证券、第一创业曾先后排名第一。

　　具体来看，中信建投此次的专业质量得分为56.08分，在102家券商中位居首位，其中北交所保荐业务、北交所发行并购业务、新三板推荐挂牌业务也是在102家券商中得分最高，分别为16分、12.5分、10分。

　　从二季度专业质量的各细项得分中，中信建投、东吴证券在北交所保荐、发行并购业务方面的得分均大幅领先其他券商；在经纪业务方面，东方财富、华泰证券、银河证券、中信证券4家券商的得分超过10分；在研究业务方面，开源证券以10分的得分领先第二名东吴证券的4.06分。

　　中原证券得分最低

　　在合规质量方面，据统计二季度共有18家券商被扣分，扣分最多的是国信证券和中原证券，均被扣8分；国泰君安被扣6.67分，中信建投、平安证券等9家券商均被扣4分。在合规质量各细项中，较多券商在北交所保荐业务和新三板持续督导业务方面失分。

　　其中中原证券在此次排名中得分最低，98.91的分值为102家券商中唯一一个得分低于100分的券商。这也是中原证券首次在该项执业质量评价中排名最后，其今年一季度的排名为53名。值得一提的是，中原证券今年上半年的4单北交所IPO项目均以终止告终。

　　来源：Wind

　　今年4月30日，因上述4家被保荐公司之一的富耐克超硬材料股份有限公司在IPO过程中存在违规，中原证券及两名该项目签字保荐代表人被北交所采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。北交所指出，保荐机构中原证券及保荐代表人张朋浩、陈军勇进行尽职调查时，未能勤勉尽责、保持职业怀疑，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查，未在申报前发现并处理前述错报事项，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的有关规定。

　　针对中原证券二季度排名中出现的变化，中新经纬以投资者身份致电中原证券董秘办工作人员，对方表示尚不掌握相关情况。

　　(更多报道线索，请联系本文作者丁丹：dingdan@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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责任编辑：魏薇 李中元


                                        
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