中新经纬7月15日电 据重庆证监局网站15日消息，财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部被出具警示函。

　　经查，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项问题：一是在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任；二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。

　　根据相关规定，重庆证监局决定对财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

来源：重庆证监局网站，下同

　　同日，重庆证监局还披露了上述两人的问题。

　　陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务。同时，2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。

　　邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。

　　重庆证监局责令陈逸改正，对邓波出具警示函。

　　官网显示，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元。截至2023年12月31日，公司总资产超540亿元，净资产超150亿元。(中新经纬APP)


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com