东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）发布公告称，公司于4月16日晚收到中国证监会的立案告知书。根据告知书内容，东吴证券因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，中国证监会决定对其立案调查。

作为上市公司发行股票的主要渠道之一，非公开发行在近年来备受市场青睐。然而，在这一过程中，保荐机构的职责和操守也时常受到质疑。根据相关法律法规，保荐机构应当勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，对其提供的资料的真实性、准确性、完整性进行核查。

而东吴证券在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐过程中，存在未勤勉尽责的情况。这意味着其可能存在对发行人提供资料的真实性、准确性、完整性核查不到位等问题，进而影响了信息披露的质量和投资者的决策。中国证监会对东吴证券的立案调查，正是对其保荐业务中存在问题的问责，以维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。

本文源自金融界


                                        
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