江苏监管局网站最新发布的信息显示，光大证券南京分公司“2018年至2019年期间，下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。”，因而收到江苏监管局发来的警示函：

另外，上周14日光大证券和两名员工周平、王世伟也刚刚被出局警示函：

根据内容显示“光大证券股份有限公司在金通灵科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。”

“根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第166号)第五十八条第一款和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十九条第一款的规定，我局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。”

2023年，光大证券也收到过两次警示函：

1、2023年5月20日，光大证券因在“帝科股份”和“纳芯微”督导工作过程中存在缺陷，收到江苏监管局的警示函；

2、2023年2月20日，光大证券因在“赢鼎教育持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。”，收上海监管局警示函。

IPO方面，年内光大证券有两个项目进度更新，其中“保定维赛新材料”显示状态为“撤回”，“南通泰禾化工”显示状态为“提交注册”：

资料显示，光大证券股份有限公司成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是《财富》世界500强企业——中国光大集团股份公司的核心金融服务平台。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH，06178.HK），是一家A+H股上市券商。继2016首次入选《财富》中国500强后，光大证券连续三年蝉联年度最佳证券公司，连续四年跻身“亚洲品牌500强”和“中国品牌500强”，荣登《福布斯》2018全球最佳雇主500强榜单，荣获2018中国证券期货业优秀创新扶贫奖等行业重要奖项，品牌知名度和社会影响力持续提升。公司董事长赵陵，总裁刘秋明。

本文源自金融界


                                        
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